4月24日,据消息报道科创板相关工作提速明显。监管方面,上交所已下发文件要求券商严格把关科创板权限开通,严查资金来源。首批共7只科创板基金也已正式获批,每只或有10亿元发行限额。
据券商中国报道,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严格把关科创板权限开通。
根据通知,上交所要求券商严格把好“交易权限开通关”,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。
券商中国分析,通知重点有二,分别为:一是券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源;二是提及追溯,已开通账户也要重新核查。
过去一段时间,民间一直有科创板“垫资开户”的说法,对此上交所再下监管要求。上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严格把关科创板权限开通。券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。
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