方正集团内幕交易教材：如何炒自家股票赚3.5亿

清远传媒 www.gdqynews.com 发布时间：2014-12-03 15:40:52 作者：gdqy

　　代持门的背后，利用内幕信息暴炒 4000万股北大医药，狂赚3.55亿，方正集团李友方面是如何实现这种传奇的?

　　复盘整个操盘过程，完全可以成为一个教科书式的案例。

　　逆市而动：复盘北大医药爆涨过程

　　2013年6月3日晚间，北大国际医院集团有限公司以公告形式公开征集7000万股北大医药股票的受让意向。

　　转款凭证显示，6月5日，深圳康隆科技向政泉控股股东转账6000万元，用于支付以政泉名义受让股票的保证金。随着3.68亿元转让款分别由深圳康隆与北大资源汇来，最终，政泉控股的账户以每股9.2元受让获得了4000万股北大医药。9月12日，正式完成了过户手续。

　　一场操盘游戏随之正式开始。

　　6月13日的转让协议签订前，北大医药股价一度飚升到14.67元/股，受大市及9.2元/股的低价成交的影响，北大医药连续下跌，甚至在6月24日跌停，股价最低达到9.4元/股，距当事方受让价仅一步之遥。

　　经过10个月的波动，2014年4月1日，北大医药收于12.57元/股。此后股价开始稳步拉升。方正李友

　　2014年4月11日，北大医药因重大资产重组停牌。6月18日，北大医药披露拟通过发行1.06亿股认购一体医疗100%股权，以提升肿瘤治疗综合实力。在此消息刺激下，北大医药复牌后一直涨停，其后连续上涨。

　　7月10日北大医药再次发布公告，通过与北大医疗产业基金、北大肿瘤及心安医疗合作设立北大医疗肿瘤医院管理有限公司，建立以“北大肿瘤”为品牌的中国最大的肿瘤专科医疗网络。

　　回顾以上过程，自2014年6月18日北大医药披露认购一体医疗新消息，到北大医药公告与北大医疗产业基金、北大肿瘤及心安医疗合作设立北大医疗肿瘤医院管理有限公司。北大医药股价从12.57元连续上涨到最高的18.59元。

　　从2013年6月25日的最低但9.4元/股，到2014年7月11日的阶段高位18.59元/股，北大医药的区间涨幅达到97.76%。

　　作为比较，同期的深圳成指，区间涨幅为2.28%;国证医药指数区间涨幅为17.57%。北大医药成为此期间完全逆指数和医药版块而动的一个超强势股。

　　神奇一天：7月11日精准减持绝非巧合

　　7月11日晚间，北大医药首度披露政泉控股的账号减持权益变动信息，公告显示，该账号于7月7日—7月11日减持1030.8082万股，减持均价17.98元。但这并非全部真相。

　　因为，在7月11日之前，北大医药股价根本没有达到过17.98元/股(最高是7月2日的17.43元/股)。

　　7月11日，北大医药直接以17.9元开盘，较前一天收盘价16.9元高开近6个点，当天收于18.59元。

　　按照公告减持均价高达17.98元看，可以肯定这1030.8082万股的绝大部分、甚至是全部，均是在7月11日一天完成的抛售。仅这一场交易，就获得9050万元的差价。操盘方对交易时间点的把握与北大医药的7月10日的公告，出现令人震惊的一致。方正李友

　　代持门的争论背后，目前已经可以确认的信息是，在代持背景下，上述减持均系李友主导的方正集团方面进行操作。

　　6月中起披露的北大医药认购资产事项，按照《证券法》的规定属于重大经营事项，必须经过公司内部的决策程序。而作为北大医药系列并购工作的主导者的方正集团首席执行官李友和北大医药董事长李国军，必然在事前知悉该重大信息。7月10号公告的设立肿瘤专科医疗网络事件，李友与李国军也必然知情。

　　另外的细节也反映了操盘方对信息时点的惊人把握。

　　此前的2013年9月25日，政泉控股根据李友、李国军等人指示将代持的4000万股北大医药股票质押给中信证券，融资1.9999亿元，协议约定股票质押购回日为2015年9月25日。

　　然而，在内幕信息的形成过程中，在尚未对外公开的情况下，李友、李国军等人在7月4日紧急通过成都华鼎出资归还中信证券1.05亿元，提前解质本应到 2015年9月25日才到期的股票质押，并指示武汉的田野重点在7月11日减持北大医药股票，以此获取了巨额违法收益。方正李友

　　有迹可循：操盘背后的满是漏洞

　　整个操盘过程，显示出代持门背后的无数内幕交易特征。

　　6月3日晚间，北大医药才正式征集受让意向，李友关联公司深圳康隆何以在6月5日就能精准地向政泉控股方面转账6000万元用于支付意向金?

　　在6月18日-7月10日北大医药连续发布利好，推升股价之际，操盘方何以如此巧合地于7月4日紧急出资拿回质押股票?

　　股价推升后，方正集团何以能精准地于7月11日当天，以17.98元/股的高位均价减持掉大量股票?

　　另外，仅4000万股票质押，就能融资近1.999亿元，如果政泉控股真要自己认购北大医药股票，3.68亿元的认购款，仅需先拿出1.7亿元，对于一家总资产达260亿元的公司，绝对是九牛之一毛。事件背后，主导操盘者毫无疑问。

　　正是这样，代持的性质于2013年已经以协议方式确定后，作为实际的操盘方，方正集团在长达一年多的时间里，完全不向市场作出任何公告，在抛售3.55亿股后，闷声划走款项跑路的行为，最应该遭到投资者谴责。

　　而在代持门被举报，操盘行径已无从匿迹的如今，北大医药还在11月20日公告收到大股东增持的通知，11月21日复牌并发布大股东增持公告;11月22日签订5亿元的大额销售合同，11月27日才发布签订大单合同公告。

　　如此敏感窗口期，北大医药一方面存在利用敏感期操纵市场价格及托市的行为;另一方面也有违反上交所《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为的指引》第七条关于“自可能对本公司股票交易价格产生重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内”不得增持的规定之嫌。方正李友

　　方正集团方面采用这种公开的赤裸裸的行为，明目张胆地影响股票价格，在代持门事件尚未获得监管部门结论的敏感时点上，诱导投资者入场抬高股价，不仅损害了广大投资者的利益、扰乱了资本市场秩序，更是在愚弄监管机构的能力和智慧。

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